路博迈基金管理(中国)有限公司旗下公募基金通过证券公司证券交易及佣金支付情况
路博迈基金管理(中国)有限公司
旗下公募基金通过证券公司证券交易及佣金
支付情况
(2024 年度)
一、选择证券公司参与证券交易的标准和程序
(一)选择标准
公司在选择证券公司作为证券经纪商办理基金产品的证券交易时,遵照以下标
准:
资讯服务,包括宏观经济报告、行业报告、市场分析、个股分析报告、市场数据统
计及其它专门报告等,并能根据基金投资的特定要求,提供专门研究报告;
能满足基金运作高度保密的要求;
供必要的交易终端,若交易终端无法满足基金产品正常交易需求的,可在确保合规
与风险可控的前提下接入公司的信息系统,并能为基金提供全面的信息服务。
(二)选择程序
公司为基金产品选择提供证券经纪服务的证券公司时,遵照以下程序:
部、运营管理部、法律合规部按照研究能力、运营能力、交易服务和合规情况对拟
进行合作的证券公司进行打分后建立白名单,在白名单中选定合作的证券公司。
打分结果高于 8 分的券商,核准进入公司的核心券商库;对于打分结果介于 6 分至
公司单券结的公募产品的合作机构,基础券商库中的候选券商仅能作为公司双券结
的公募产品或专户产品(专户产品不区分券结券商数量)的合作机构。
单提出建议,发起 OA 流程,经研究总监、基金经理、该产品基金经理的分管投资总
监、交易总监、督察长、总经理依次审批并且知会运营管理部负责人。
二、交易量、交易佣金年度汇总及分配情况
(一)租用证券公司交易单元进行证券投资及佣金支付情
况
不适用,公司参与证券交易的模式为委托证券公司办理。
(二)委托证券公司办理股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
是否与管
被动股票型基金 其他类型基金 理人存在
关联关系
证券公司名称
股票交 应支付该证券 平均佣金 应支付该证券 平均佣金
股票交易成交
易成交 公司的股票交 费率 公司的股票交 费率
金额
金额 易佣金金额 (‰) 易佣金金额 (‰)
东方证券股份有
- - - 319,317,459.81 142,177.30 0.45 否
限公司
东北证券股份有
- - - 380,925,135.92 190,463.86 0.50 否
限公司
华泰证券股份有
- - - 329,807,847.91 164,984.33 0.50 否
限公司
兴业证券股份有
- - - 166,321,456.70 83,500.17 0.50 否
限公司
中国中金财富证
- - - - - - 否
券有限公司
合 计 - - - 1,196,371,900.34 581,125.66 0.49
注:1、鉴于《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》自 2024 年 7 月 1 日
起生效,本报告披露的报告期为 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。
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